关于（yú）印发《国务（wù）院国资委授（shòu）权放权清（qīng）单（2019年版）》的（de）通（tōng）知（zhī）

文章（zhāng）来源：改革局（jú） 　　 发布时间：2019-06-05

国务（wù）院国有（yǒu）资产监督管理（lǐ）委员会文件

 

关于印（yìn）发《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》的（de）通知

各中央企业,各省、自治区、直辖市及计划（huá）单列（liè）市和新疆（jiāng）生产建设兵团（tuán）国资（zī）委（wěi）：

为深入贯（guàn）彻党中央、国务院关于深化国（guó）资国企改革的决策（cè）部署，落（luò）实（shí）《国务院关于印发（fā）改革国有资本授权经营体制方案的（de）通知》（国发〔2019〕9号）精神，加快实现从（cóng）管企业向管资本转（zhuǎn）变，更好履行出资人职责，进一（yī）步加大授权放（fàng）权力度，切实增强微观主（zhǔ）体（tǐ）活力，我（wǒ）委制定了《国务院（yuàn）国资委授权放权清单（2019年版）》（以下简称《清单》），现印发给你们，并将有关事项通知如下：

一、分类开展授权放（fàng）权

《清单（dān）》结合企业的功（gōng）能定位、治理能力、管理水平等企业改革（gé）发展实际，分别针对各中央（yāng）企业、综合改革试点企业、国有资（zī）本（běn）投资、运（yùn）营公（gōng）司试（shì）点企业（yè）以及特（tè）定企业相应明确了授权放权（quán）事项。同时，集团公司要对所（suǒ）属企业同步开展授权放权，做到层层“松（sōng）绑”，全面激发（fā）各层级企业（yè）活（huó）力。

二（èr）、加强行权能力（lì）建设（shè）

各中央企业要坚持中（zhōng）国特色（sè）现代国（guó）有企业（yè）制度，把加强党的领导和完善公司（sī）治理统一起来（lái），加快形成有效制衡的公司法（fǎ）人治理结构、灵（líng）活高效的市（shì）场化经营（yíng）机制。要夯（bèn）实管理基础（chǔ），优化（huà）集团管控，健全完善风险、内控和合（hé）规体系，确保各（gè）项授权放权接得（dé）住、行得稳。

三、完善监督管（guǎn）理（lǐ）体（tǐ）系（xì）

国务院国资（zī）委将加强事中事后监管，采（cǎi）取健全监管（guǎn）制（zhì）度、统筹监督力量、严格责任追究、搭建实时（shí）在（zài）线的国资监管平台等方式，确保该放的放权到位、该管的管住管（guǎn）好，实现授权与监管相结合（hé）、放活与管好相统一。

四、建立动态调整机制

国（guó）务院国资委将（jiāng）加强跟踪督（dū）导，定（dìng）期评估授权放权（quán）的执行情况（kuàng）和（hé）实施效果（guǒ），采取扩大、调整（zhěng）或收回等措施（shī）动态调整授权放权事项。

请各中央企业结合实际抓（zhuā）好贯彻落实，工作中遇到的情况和（hé）问题及时报告国务（wù）院国资委。

各（gè）地（dì）国资委要按照国发〔2019〕9号文（wén）件要求，结合实际积极推进本地区（qū）国有资本授（shòu）权经（jīng）营体（tǐ）制改革，制定授权放权清单（dān），赋（fù）予企业更多自主权，促（cù）进激发（fā）微观主（zhǔ）体活力与管住（zhù）管好国（guó）有（yǒu）资本（běn）有机结合。国务院国资委将加强（qiáng）指导督促（cù），推动授权放权工作（zuò）有序开展（zhǎn）、全面落（luò）实。

国务院国（guó）资委（wěi）

2019年6月3日

 

国务（wù）院国资委授权放权清单（2019年版（bǎn））

一、对各中央企业的授权放权事项

序号 授（shòu）权放权事项

1. 中央企业审批所（suǒ）属企业的混合所有制改革（gé）方案（主业处于（yú）关系国家（jiā）安全、国民（mín）经（jīng）济命脉的重要行（háng）业和关（guān）键领域，主（zhǔ）要承担重大专项（xiàng）任务（wù）的子企业除外）。

2. 中央企业决定国有参股非上（shàng）市企业与非国有控股上市公司（sī）的资（zī）产重组事项。

3. 授（shòu）权中央企业决定集（jí）团（tuán）及所属（shǔ）企（qǐ）业（yè）以非公开协议（yì）方式参与其（qí）他子企业的增资行（háng）为及相应的资产评（píng）估（gū）（主业处于关系国家安全、国民经济命脉（mò）的重要行（háng）业和关（guān）键领域（yù），主要承担重大专项任（rèn）务的子企业除外）。

4. 中（zhōng）央企业审批所持有非上市股份有限公司（sī）的国有股权管理方案和股权变动事项（主业处于关系（xì）国（guó）家安全、国民经济命脉的（de）重要行业和关键领域，主要（yào）承担重大（dà）专（zhuān）项任（rèn）务的（de）子（zǐ）企业（yè）除外）。

5. 中（zhōng）央企业审批国有股东所持有上市公司股份在集（jí）团内部（bù）的无偿划转、非公开协议转让事项。

6. 中央企（qǐ）业审批（pī）国有（yǒu）参（cān）股股东所持有上市（shì）公司国（guó）有股权公开征集转让、发（fā）行可交（jiāo）换公司债券事项。

7. 中央企（qǐ）业审批未导致上市（shì）公司控（kòng）股权转移的（de）国有股东通过（guò）证券（quàn）交易（yì）系统增持（chí）、协议受让、认购上市公（gōng）司发行（háng）股票等事（shì）项。

8. 中央企业审批未触及证监会规定的（de）重大资（zī）产重组标准的国有股东（dōng）与所控股上市公司进行资产重（chóng）组事项。

9. 中央企（qǐ）业（yè）审批国（guó）有股东通过证券交易系（xì）统转让一（yī）定比例或数量（liàng）范（fàn）围（wéi）内（nèi）所（suǒ）持有上市公（gōng）司股份事项，同时应符合国有控股股东持股比例不低于合理持股比（bǐ）例的（de）要求。

10. 中（zhōng）央企业审批未导致国（guó）有控股股东（dōng）持股比例（lì）低于合（hé）理持股比例的公开征集转让、发行可（kě）交换（huàn）公司债券及所控股上市公司（sī）发行证券事项。

11. 授权中央企业决（jué）定公司发（fā）行短（duǎn）期债（zhài）券、中长期票据和所属企业发行各类债券等部分债券类融资（zī）事项。对于中央企业集团公司（sī）发（fā）行（háng）的（de）中长期债券，国（guó）资委仅审批发债（zhài）额度（dù），在额度（dù）范围内（nèi）的（de）发债（zhài）不再审批。

12. 支持中央（yāng）企业（yè）所属企业按照市（shì）场化（huà）选（xuǎn）聘、契（qì）约化管理、差异化薪（xīn）酬、市场化退出的原则，采取公开遴选（xuǎn）、竞聘上（shàng）岗、公开招聘、委托推（tuī）荐等市场化方（fāng）式（shì）选聘职业经理人，合理增加市场化（huà）选聘（pìn）比例，加快建立职（zhí）业经理人制度。

13. 支持中央企业所（suǒ）属企业市场化选（xuǎn）聘的（de）职业经理人实行市（shì）场化薪酬分配制度，薪酬总水平由（yóu）相应子企业的董事会根据国（guó）家相关政策，参考（kǎo）境内（nèi）市场（chǎng）同类可比人员薪酬价位（wèi），统筹考虑企（qǐ）业发展战略（luè）、经营（yíng）目标及成效、薪（xīn）酬策略等因素，与职业经理人（rén）协商确定，可以采（cǎi）取多种方（fāng）式探索（suǒ）完善中长期（qī）激励机制（zhì）。

14. 对（duì）商业一类和部分符合条件的（de）商业二类中央企业（yè）实行工资（zī）总额预算备（bèi）案制管理（lǐ）。

15. 中央企业审批所属科技（jì）型子企业（yè）股权和分红（hóng）激励方案，企业实施分红激励所需支出计（jì）入（rù）工资总额，但（dàn）不受当年（nián）本单位工资总额限制、不纳（nà）入（rù）本单位工资总额基数，不作为（wéi）企业（yè）职工教育经费、工会（huì）经费、社会保（bǎo）险费、补充（chōng）养老及（jí）补充（chōng）医疗保（bǎo）险（xiǎn）费（fèi）、住房公积金等的计提（tí）依据。

16. 中央企业集团年金总体（tǐ）方案报（bào）国（guó）资委事后备案，中（zhōng）央企业审批所（suǒ）属（shǔ）企业制定的具体年（nián）金实施方案。

17. 中（zhōng）央企业（yè）控股上市公司（sī）股权激励计划报国资委同意后，中央企业审批分期实施方案。

18. 支持中央（yāng）企业（yè）在（zài）符合（hé）条件的（de）所属企（qǐ）业（yè）开展多种形式的股权激（jī）励（lì），股权（quán）激励的实际收（shōu）益水（shuǐ）平，不与员（yuán）工个人薪（xīn）酬总水平挂钩，不纳入本单（dān）位工资（zī）总额基数。

19. 中央企业决（jué）定与借（jiè）款费用、股份支付、应付债券等会计事项相关的会（huì）计政策和（hé）会计估计变更（gèng）。

20. 授权（quán）中央企（qǐ）业（负债（zhài）水（shuǐ）平高、财务风险较大的中央企（qǐ）业除外）合理确定公（gōng）司担保规模，制（zhì）定（dìng）担保风险防范措施，决定集（jí）团内部（bù）担保事项，向集团外（wài）中央企业（yè）的担保事项（xiàng）不再报国资委备（bèi）案。但（dàn）不（bú）得向中央企业以外（wài）的其他企（qǐ）业进（jìn）行担（dān）保。

21. 授（shòu）权中央（yāng）企业（负债水（shuǐ）平（píng）高（gāo）、财（cái）务风险较大的中（zhōng）央企业除外）根据《中（zhōng）央企业（yè）降杠杆（gǎn）减负债专项工作目标责任书》的管控目标，制定债（zhài）务风险管理制度，合理（lǐ）安（ān）排长短期负债比重，强化对所属（shǔ）企（qǐ）业的（de）资产（chǎn）负债约束，建立债务风险动态监（jiān）测和预警机制。

二、对综合改革试点企业的授权放权事项（包（bāo）括国有资本投资、运营公司试点（diǎn）企业、创建世界一流（liú）示范企业、东北地区（qū）中（zhōng）央企业综合改革试点企业、落实（shí）董事会职权试点企业等）

序号 授权放权事项

1. 授权董事会审（shěn）批企业五年发展战（zhàn）略和规划，向国资委报告（gào）结果。中央（yāng）企业按（àn）照（zhào）国（guó）家（jiā）规划周期（qī）、国（guó）民经济和社会发展（zhǎn）五年规（guī）划建议，以及（jí）国有经济布局结（jié）构调（diào）整方向和中央企业（yè）中（zhōng）长期发展规划要求，组织编制本企业五年发展战略和规划，经董事会批准（zhǔn）后实施。

2. 授权董事会按照（zhào）《中央企业投资监督管理办法》（国资委令第（dì）34号）要求批准年度投资计划，报国资委备案。

3. 授权董事会决定在年度投资计划的投资规模内，将主业范围内的计划外新增投资项目与计划内主业投资项目（mù）进行适（shì）当调剂。相关投资项目应符合负面清单要求。

4. 授（shòu）权（quán）董事会决定（dìng）主业范围内的计（jì）划外新增股权投资项目，总（zǒng）投资（zī）规模变动超过10%的，应及时（shí）调整年度投资计划并向国（guó）资委（wěi）报（bào）告。相关投资项目应符（fú）合负面清单（dān）要（yào）求。

三、对国（guó）有资本投资、运（yùn）营公（gōng）司（sī）试点企（qǐ）业（yè）的授权放（fàng）权事项

序号 授权（quán）放权事项（xiàng）

1. 授权董事会按（àn）照（zhào）企业发展战略和规划（huá）决策适度开展与主业（yè）紧密（mì）相关（guān）的商业模式创新业务，国资委对其视同主业投资管理。

2. 授权董事（shì）会在已批准（zhǔn）的主业范围以外，根据（jù）落实国家战略（luè）需要、国有经济布局结构（gòu）调整方向、中央（yāng）企业（yè）中长期发展规（guī）划、企业五年（nián）发展战略（luè）和规划，研究提出拟培育发展的1-3个新业务领域，报（bào）国资委（wěi）同意后（hòu），视同（tóng）主业管理。待（dài）发（fā）展成熟后，可（kě）向国资（zī）委申请将其调整为主业。

3. 授权董（dǒng）事（shì）会在5%-15%的比例（lì）范围内提出年度非主业投资比例限额，报国资委同意后（hòu）实施。

4. 授权国有资（zī）本投资、运营公司（sī）按（àn）照国（guó）有产权管理规定审批国（guó）有资（zī）本投资、运营公司之间的非上市（shì）企业产权无偿划转、非（fēi）公开协议转（zhuǎn）让、非公开协议增资、产权（quán）置换等事项（xiàng）。

5. 授权董事会审批（pī）所属创业投资（zī）企业、创业投资管理（lǐ）企业等新（xīn）产业、新业态、新商业模式类企业的核心团队持股和跟投事项，有关事项的开展情况按年度报（bào）国（guó）资委备案。

6. 授权中央企业探索（suǒ）更加灵活高效的工资（zī）总额管理（lǐ）方式。

四、对特定企业的授权（quán）放权事项

序（xù）号 授权（quán）放权事（shì）项

1. 对（duì）集团总部在香（xiāng）港地（dì）区（qū）、澳门地区的中央（yāng）企业在本地（dì）区的（de）投资，可视同（tóng）境内投资进行管理。

2. 授权落实董事会职权（quán）试点中央企（qǐ）业董事会根据（jù）中（zhōng）央（yāng）企业负责（zé）人（rén）薪酬管理（lǐ）有（yǒu）关制度，制定经理层（céng）成员薪（xīn）酬管理（lǐ）办法，决定经理层成员薪酬分配。企（qǐ）业（yè）经（jīng）理层成员薪酬（chóu）管理办法和薪酬管理重大事项报国资委备案。

3. 授（shòu）权落实董事会职权试点中央企业（yè）董事会对副职经（jīng）理人员进行评价（jià），评价结果按一定（dìng）权重计入国资委（wěi）对企业高管人（rén）员的评价中。

4. 授权行业周期性特（tè）征明显、经（jīng）济（jì）效益（yì）年度间波（bō）动（dòng）较大或者存在其他特殊情（qíng）况（kuàng）的中央企业，工（gōng）资总额预（yù）算可以探索按周期进行管理（lǐ），周期最长不超过三（sān）年，周期内的工资总（zǒng）额增长应当符合工资与效益联动的要求。

 

【责任编（biān）辑：李瑛】