关于印（yìn）发《国务院国资委授权（quán）放（fàng）权清（qīng）单（2019年（nián）版（bǎn））》的通知

文章（zhāng）来源：改革局 　　 发布时间：2019-06-05

国务院国（guó）有资产监（jiān）督管（guǎn）理委员会文件

 

关于印发《国务（wù）院国资委授权放权清单（2019年版（bǎn））》的通知（zhī）

各中央企业,各省、自治区、直辖市及计划单列市和新（xīn）疆生产建设兵团（tuán）国资委：

为深入（rù）贯彻党中央、国务院关于深化国资国企改革（gé）的决策（cè）部（bù）署，落实《国务院关于印发（fā）改革国有资本（běn）授权（quán）经（jīng）营体（tǐ）制方案（àn）的通知》（国发（fā）〔2019〕9号）精神，加快实现从管企业向管（guǎn）资本（běn）转（zhuǎn）变，更好履行出资人职（zhí）责（zé），进一（yī）步加大授权放权（quán）力度，切实增强微观主体活力，我委制定了《国务院国资委授（shòu）权放（fàng）权（quán）清单（2019年（nián）版）》（以下简称（chēng）《清单》），现印发给你（nǐ）们，并将有关事项通知如下：

一、分类开展授权放权

《清单》结合企业（yè）的功能定位（wèi）、治理能力、管理（lǐ）水（shuǐ）平等企业改革发展实（shí）际，分别针对各中（zhōng）央企业、综（zōng）合改革试点企业、国有资本投资、运营公司试点企业以及特（tè）定企业（yè）相（xiàng）应明确了授权放（fàng）权事（shì）项。同时，集团公（gōng）司要对所属企（qǐ）业（yè）同步开（kāi）展授权放权，做到层（céng）层“松（sōng）绑（bǎng）”，全面激发各层级（jí）企业活力。

二、加强行（háng）权能（néng）力建设

各中央（yāng）企（qǐ）业要坚持（chí）中国特色现代国有（yǒu）企业（yè）制度，把加强党的领导和（hé）完善公司治理统一起来，加快形成（chéng）有效制（zhì）衡的公司法人治理结构、灵活高效（xiào）的市场化经营（yíng）机制。要夯实管理（lǐ）基础（chǔ），优化集团管控，健全完善风（fēng）险、内控和合规体系，确保各（gè）项（xiàng）授（shòu）权放权接得住（zhù）、行得（dé）稳。

三、完（wán）善（shàn）监督管理体系

国务院国资委将加（jiā）强事中事后监管，采取健（jiàn）全监管制度、统筹监督力（lì）量、严格责（zé）任追究、搭建实时在线的（de）国（guó）资监管（guǎn）平（píng）台等方（fāng）式，确（què）保该放的放权到位、该（gāi）管（guǎn）的（de）管住管好，实现授权与监管相结（jié）合、放活与管好相统一。

四、建立动态调整（zhěng）机（jī）制

国务（wù）院（yuàn）国资委将加强跟踪督导，定期评（píng）估授权放（fàng）权的执行情况（kuàng）和（hé）实施效果（guǒ），采取扩大（dà）、调整或（huò）收回等措施（shī）动态调（diào）整授（shòu）权（quán）放权（quán）事项（xiàng）。

请各（gè）中（zhōng）央企业结合实际抓好贯彻落实，工作中遇到（dào）的情况和问题及时报告国务院国（guó）资委。

各地国（guó）资委要按照国（guó）发（fā）〔2019〕9号文件要（yào）求，结合实际积极推进本地区国有资本（běn）授（shòu）权经营（yíng）体制改（gǎi）革，制定（dìng）授权放权清单，赋予（yǔ）企业更多自主（zhǔ）权（quán），促（cù）进激发（fā）微观主体活力与管住管好国（guó）有资本有机结合（hé）。国（guó）务院国资（zī）委将加强指导督促，推动授权放权工作有序开展、全（quán）面落实。

国务院国（guó）资委（wěi）

2019年6月3日（rì）

 

国务院国资（zī）委授权（quán）放权清单（dān）（2019年版）

一、对（duì）各中央企业（yè）的授权放（fàng）权事项

序号 授权放权事项

1. 中（zhōng）央企业审批（pī）所属企业的混合（hé）所有（yǒu）制（zhì）改革（gé）方案（主业处于关系国家（jiā）安全、国民（mín）经济命脉的重要行业和关（guān）键领域，主要承担重大（dà）专项任（rèn）务的子企业除外）。

2. 中央企业决定国有参股非上市（shì）企业与非国有控（kòng）股上市公司的资产重组事项。

3. 授权（quán）中央企业决定集团及所属企业以非公开协（xié）议方式参与其他子企业的增资行为及（jí）相应（yīng）的资产评（píng）估（gū）（主业处于（yú）关系国家安全（quán）、国民（mín）经（jīng）济命脉的重要行（háng）业和关键领域，主要（yào）承担重（chóng）大专（zhuān）项任务的子企业除（chú）外）。

4. 中央企业审批所持有非上市股（gǔ）份有限公（gōng）司的国有股权管理方案和股权变动事项（主业处于（yú）关系国家安全（quán）、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任（rèn）务的子企（qǐ）业除（chú）外）。

5. 中央企业审（shěn）批（pī）国（guó）有股东所持有上市公司股份在集（jí）团内部（bù）的无（wú）偿划（huá）转、非公开（kāi）协议转让事项。

6. 中央企业（yè）审批（pī）国有参股股东（dōng）所持有上市公（gōng）司国（guó）有股权公开（kāi）征集转让（ràng）、发（fā）行可交换公司债（zhài）券事项。

7. 中央企（qǐ）业审批（pī）未导（dǎo）致上市公司控股权转移的（de）国有（yǒu）股东（dōng）通（tōng）过（guò）证（zhèng）券交易系统增持、协议受让、认购上（shàng）市公司发行股票等事（shì）项。

8. 中央企业审批未触及（jí）证监会规定的重大资产重组标准的（de）国（guó）有股（gǔ）东与（yǔ）所控股（gǔ）上市公司进行资产重组事项。

9. 中央企业审批国有股东通过（guò）证（zhèng）券交易（yì）系统转让一定（dìng）比（bǐ）例或数（shù）量（liàng）范围（wéi）内所（suǒ）持有上市公司（sī）股份事项，同时应符合（hé）国有控股股（gǔ）东持股比例不低（dī）于合理持股比例的要求。

10. 中央企业审批（pī）未（wèi）导致国有控股股东持股比（bǐ）例（lì）低于合理持股比例的公开（kāi）征集转让、发行可（kě）交换（huàn）公司债券及所控股上市公司发行（háng）证（zhèng）券事项。

11. 授权中央企（qǐ）业决定公司发（fā）行短期债券、中（zhōng）长期票据和所属企业（yè）发行各类债券等部分债券类（lèi）融资事项。对于中央企业集团公司发行的（de）中（zhōng）长期债券，国资（zī）委仅审批发债额度，在额（é）度范（fàn）围（wéi）内的发债不再（zài）审批。

12. 支持中（zhōng）央企业所属企业按照市场（chǎng）化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场（chǎng）化退出的原则，采取公开（kāi）遴（lín）选、竞聘上岗、公（gōng）开招聘、委（wěi）托（tuō）推（tuī）荐等市场化（huà）方式选聘职业经理人，合理增加市场化选（xuǎn）聘比例，加快建立职业（yè）经理（lǐ）人制度。

13. 支持中（zhōng）央企业所（suǒ）属企（qǐ）业市场化选聘（pìn）的职业经（jīng）理人实（shí）行市场化薪酬分配制（zhì）度，薪酬（chóu）总水平由相应（yīng）子企业的董事会（huì）根（gēn）据国（guó）家相关（guān）政策，参考（kǎo）境内（nèi）市场同（tóng）类可（kě）比（bǐ）人（rén）员薪酬价（jià）位，统筹考虑企（qǐ）业发展战略、经（jīng）营目标及（jí）成效、薪酬策略等因素，与职业（yè）经理人（rén）协商（shāng）确定，可以采（cǎi）取（qǔ）多种方式探索完善中长（zhǎng）期激励机制（zhì）。

14. 对商业一类和（hé）部分（fèn）符合（hé）条件的商业（yè）二类中（zhōng）央（yāng）企业实（shí）行工资总额（é）预算备案制管理。

15. 中（zhōng）央企业（yè）审批所属科（kē）技型子（zǐ）企业股权和分红激励方案，企业实施（shī）分红激（jī）励所需支出计（jì）入工资总额，但不受当年本单（dān）位工资总额（é）限制、不（bú）纳入本单位工资总额基数，不作为企业职（zhí）工教（jiāo）育经费、工会经费、社会（huì）保险费、补充养老及补充医疗保险费、住房公积金等的计提依据。

16. 中央企业集团年金总体方（fāng）案报国资委（wěi）事后（hòu）备（bèi）案，中（zhōng）央企业审批所属企业制定的具体年金实（shí）施方案。

17. 中央企业（yè）控股上市（shì）公（gōng）司股（gǔ）权激励（lì）计划报国资委同意后，中（zhōng）央企业审批分（fèn）期实施方案。

18. 支持中央企（qǐ）业（yè）在符合条件的所属企业开（kāi）展多种形式的（de）股权激励（lì），股（gǔ）权激励的实际收益水平，不与员工个（gè）人薪酬总水平挂钩（gōu），不纳（nà）入（rù）本单位工资总额（é）基数。

19. 中央企（qǐ）业决定与借款费用、股份（fèn）支付、应付（fù）债券等会计事项相关（guān）的会计（jì）政策和会（huì）计（jì）估计变更。

20. 授权（quán）中央企业（负（fù）债水平（píng）高（gāo）、财务风（fēng）险（xiǎn）较大的（de）中央企业除外）合理确定公司（sī）担保规模，制定（dìng）担保风（fēng）险防范措施，决定集团内（nèi）部担保（bǎo）事项，向（xiàng）集团外中央企（qǐ）业的担保事（shì）项不再报国资委备案。但不得向中央企（qǐ）业以外的其他（tā）企（qǐ）业进行担（dān）保。

21. 授权中央（yāng）企业（负债水平高、财务风险较大的中央企业除（chú）外）根据《中央企业降杠杆（gǎn）减负债专项工作目标责任（rèn）书》的管控目标，制定债（zhài）务风险管理制度，合理安（ān）排长短期（qī）负债比重（chóng），强化对所属企业的（de）资产负债（zhài）约束，建立（lì）债务风（fēng）险动态监测和预警（jǐng）机（jī）制。

二、对综合改革试（shì）点企业（yè）的授权（quán）放权（quán）事项（包括国有（yǒu）资本（běn）投资、运营公司试点企业、创建世界一（yī）流示范企业、东北地区中央（yāng）企业综合改革试点企（qǐ）业、落实董（dǒng）事会职权（quán）试点企业等）

序号 授（shòu）权放权事项

1. 授（shòu）权董事会审批企业五年发展战略和规划（huá），向国资委报告结果。中央企业按照国（guó）家规划周期、国民经济和社会发展五年规划建议（yì），以及国有（yǒu）经济（jì）布局结（jié）构调整（zhěng）方（fāng）向和（hé）中（zhōng）央企业中长期发展规划要（yào）求，组织编制本企业五年发（fā）展战略和规划，经董事（shì）会批准后（hòu）实施。

2. 授权董事会按照《中央企业投资监督管理办法》（国资委（wěi）令第34号）要求批（pī）准年度投资计划（huá），报国资委备案。

3. 授权董事会（huì）决定在年（nián）度投资计划的投资规模内，将（jiāng）主业范围内的计（jì）划外新增投资项（xiàng）目与计划内主业投资项目进行适当调剂。相关投资项目应符合负（fù）面清单要求。

4. 授权（quán）董事会决定主业范围内的计划外新增股权投资项目（mù），总投资规模变动超过10%的，应（yīng）及时调整年度投资计划并向国资（zī）委报告。相关（guān）投资项（xiàng）目应符合负面（miàn）清单要求。

三、对国有资本（běn）投（tóu）资、运营公（gōng）司试点（diǎn）企业（yè）的授权放（fàng）权事项

序号 授权放权（quán）事项

1. 授权董事会按（àn）照企业发（fā）展战略和规划决（jué）策适度开展与主业紧密相关的商业（yè）模式创新（xīn）业（yè）务，国资委对其视（shì）同（tóng）主业投资管理。

2. 授权（quán）董事会（huì）在（zài）已批（pī）准的主业范围以（yǐ）外（wài），根据落（luò）实（shí）国家战略（luè）需要、国有（yǒu）经济布（bù）局（jú）结构调整方向（xiàng）、中央企业中长期发（fā）展规（guī）划、企业五年发展战略和（hé）规划，研究提出拟培育发展的1-3个新（xīn）业务领域，报（bào）国资委同意（yì）后，视同主业管理。待发展成熟后，可向国（guó）资委申请将（jiāng）其调整为（wéi）主业。

3. 授权董事会在5%-15%的比例范围内提出年度（dù）非主业（yè）投资（zī）比例限额，报（bào）国（guó）资委（wěi）同意后实施。

4. 授权国有资本投资（zī）、运（yùn）营（yíng）公司（sī）按照国（guó）有产（chǎn）权管（guǎn）理规定审批国有资本投资（zī）、运（yùn）营公司之（zhī）间的非（fēi）上（shàng）市（shì）企业产（chǎn）权无偿（cháng）划转、非公开协议转让、非公开协（xié）议增资、产权置换等事项。

5. 授权（quán）董事会（huì）审（shěn）批所属（shǔ）创业投资企业、创业投资管理企业等新产业、新业（yè）态、新商业模（mó）式类企（qǐ）业的核心（xīn）团队持股和（hé）跟投事（shì）项，有关事项（xiàng）的开展情（qíng）况按年度报国资委备案。

6. 授权（quán）中央企业探索更加灵活（huó）高效的工（gōng）资（zī）总额管理方式。

四、对特定企业的授权放权事项（xiàng）

序号 授权放权事项

1. 对（duì）集团总部在香港（gǎng）地区、澳门地区的中央企业（yè）在（zài）本地区的（de）投资，可（kě）视同境内投资进行管理。

2. 授权（quán）落实董事会职权试点中央企业董事会根（gēn）据中央企业负责人薪酬管理有关制度（dù），制定经（jīng）理层成员薪酬管理办法（fǎ），决（jué）定经理层成员薪酬分（fèn）配。企（qǐ）业经理层成员薪酬管理（lǐ）办法和薪酬管理（lǐ）重大（dà）事项报（bào）国资委备案。

3. 授权（quán）落（luò）实董事会职权（quán）试点（diǎn）中（zhōng）央（yāng）企业董事会对副职经（jīng）理（lǐ）人员进行评价，评价（jià）结果按一定权重计入国资委对企业高管（guǎn）人员的评价中。

4. 授权行业周期（qī）性特征明显、经济效（xiào）益年度（dù）间（jiān）波（bō）动较（jiào）大或者存（cún）在其他特殊情况的中（zhōng）央企业，工资总额（é）预算可以（yǐ）探索按周期进行管理（lǐ），周期（qī）最长不（bú）超（chāo）过三年，周期（qī）内（nèi）的工资总额增长应（yīng）当符合工资（zī）与效益联动的要求。

 

【责任编辑：李瑛】