国家开发（fā）投（tóu）资集（jí）团有限（xiàn）公司（以下简（jiǎn）称国投）大力推进股权董事制（zhì）度建设，从完善制度、建好队伍、强化（huà）支撑等方面（miàn）下功（gōng）夫，努力推（tuī）动（dòng）子企业董事会发挥好经营决策作用，实现企业高质量发展。

强化顶（dǐng）层设计 夯实（shí）股（gǔ）权董事制（zhì）度基（jī）础（chǔ）

       明确改革思路。立足完（wán）善中（zhōng）国（guó）特色现代企（qǐ）业制度要求，结合国（guó）有资本投（tóu）资（zī）公司管控（kòng）实（shí）际，探索明确（què）“11133”股（gǔ）权董事制（zhì）度改革（gé）的总体思（sī）路（lù）和实施路径（jìng）。即构建（jiàn）一个完善的股权董事管（guǎn）理制度体系，打造一支职业素养好、决策（cè）能力强（qiáng）、综合素质高的专兼职股权董事队（duì）伍，建立（lì）一套协同联（lián）动、专业高效的股（gǔ）权董事履职支撑保（bǎo）障（zhàng）机（jī）制（zhì），推动股（gǔ）权董事向专业化（huà）、职业化、市（shì）场化转变，当好决策建议的提出者、大股（gǔ）东意图的传递者、企业发展的促进者。

       健全制度体系。按照“基本制度+专项制度（dù）+工（gōng）作指引”结构，形成以（yǐ）《股（gǔ）权董事管理暂行办法》为基础（chǔ）性规（guī）范，以（yǐ）《议案管理（lǐ）暂行办法》《股（gǔ）权董事工作（zuò）细则（zé）》为程序性规（guī）范，以《履职（zhí）法（fǎ）律指引》《履（lǚ）职法律法（fǎ）规汇编》《法定（dìng）权利（lì）义（yì）务清（qīng）单》《履职系列业务指引》为操作性指引的股权董事管（guǎn）理制度体（tǐ）系，实现人员选（xuǎn）任、履职（zhí）行权（quán）、培训交（jiāo）流、日常管理、服务保障、考核评价、激励约（yuē）束的管理闭环，为推（tuī）进改革提供制度遵循。

       狠抓制度落实。建立“评（píng）估—反馈—整改”闭环（huán）机制，确保制（zhì）度（dù）落实（shí）落地。从集团总部、股权董事（shì）、子企业等三个维度分别编制（zhì）评估要素（sù）表，通（tōng）过（guò）查阅台账（zhàng）、逐一访谈（tán）、问卷调查、座谈交流等（děng）方式（shì），定（dìng）期对子（zǐ）企（qǐ）业执行股权董事管理相（xiàng）关制度情（qíng）况进（jìn）行评估，全（quán）面了解子企业对股权董（dǒng）事（shì）履职保障（zhàng）情况，摸（mō）清存在（zài）问题，并通过反（fǎn）馈（kuì）通（tōng）报、督促整改等方式，确保制度执行到（dào）位，不断提升股权董事履职保障服务（wù）水平（píng）。

着力（lì）完善（shàn）机制 加强股权董事队伍建设（shè）

       持续（xù）优化（huà）结构。坚持优中（zhōng）选优，按（àn）照应配尽配、穿（chuān）透任职、人岗匹配、积极（jí）稳妥的原则，立足国有（yǒu）资本投资公（gōng）司功能定（dìng）位和（hé）业务特点，坚（jiān）持专兼职（zhí）并存，逐（zhú）步（bù）形成专职为主、兼（jiān）职为辅的格局。适度增加年轻化、高素质（zhì）、复合型专（zhuān）职股权（quán）董事人数，充实专职股权董（dǒng）事队伍，扭（niǔ）转专职股权（quán）董事老（lǎo）龄、二线等（děng）传统印象，促进专职股（gǔ）权董事充（chōng）分发挥（huī）积（jī）极作（zuò）用。截（jié）至（zhì）目前，总部共有股权董事43人，其中专（zhuān）职股权董事12人，兼职股权（quán）董事31人，一般由总部部门主（zhǔ）任（rèn）级领（lǐng）导或子（zǐ）公司董事长、总（zǒng）经理转任。专职股权董事任职时，平均年龄54岁，最年轻的为45岁。

       坚持（chí）选优配强。根据（jù）子企业董事会结构和董事席位分（fèn）配（pèi），结（jié）合子企业实际情况，制定《2021-2022年（nián）度公司专职股权（quán）董事（shì）选配方案》，明确股权董事配备要（yào）求。根据股权董（dǒng）事履历背景将其分为经营管理类和专业管理类两（liǎng）大类别，经营管（guǎn）理类（lèi）为熟悉企业运营（yíng）管理、具有企（qǐ）业（yè）运营经验的人员，专业管理类主要（yào）为具有战略投资、运营管理（lǐ）、财务审计、风险合（hé）规及其他领域（如人力、党群（qún）等）专业管理经验的人员，在明确“每家（jiā）子企业至少配备1名（míng）专（zhuān）职股权（quán）董事”等配备原（yuán）则（zé）的基础上，综合考虑子企业（yè）改革发展（zhǎn）和经营管理（lǐ）需（xū）要（yào），明确专职股（gǔ）权董事配备（bèi）名额、专业（yè）背景、执业（yè）经（jīng）历等，提升配置（zhì）精准度。为更好（hǎo）发挥（huī）国有资本投资公司总部的支撑（chēng）赋能作用（yòng），将对集团发展（zhǎn）有战略支撑或重大利润贡（gòng）献的投资企业作为重要投（tóu）资（zī）企业（yè）管理（lǐ），实行“清（qīng）单（dān）管（guǎn）理”和动态调整，在企（qǐ）业股权（quán）与（yǔ）管理关（guān）系不变的前提下，总部委派不少于董事席位三分之一（yī）的（de）股权董事。

       创新履职培（péi）训。以提升股权董事履职能（néng）力为（wéi）目标，系统梳理（lǐ）出（chū）股权董事应具备的八大关键素质（zhì），构建由合作（zuò）沟通、守规尽责、分析判断、战略（luè）决（jué）策等四（sì）大关键素（sù）质组成（chéng）的通用能力素（sù）质模型，以及由财（cái）务分析、风（fēng）控能力、投（tóu）资能（néng）力（lì）、监（jiān）察监督（dū）等四大关键素质组成（chéng）的专业（yè）能力素质模型。在此基础上（shàng），坚持“走出（chū）去”和（hé）“引进来”并举、专业知识和（hé）实（shí）操经验（yàn）并重、市（shì）场惯例和管理要求（qiú）同步，创新设计由理论学习和履职实践两个（gè）模块组（zǔ）成的股权董（dǒng）事履职能力提升培训课程（chéng）体系。理论（lùn）学习（xí）模块包括战略（luè）发展、财务管理、风（fēng）险管控、投资并购、人事管理等专业类课程及公司治理（lǐ）、国企改革等治理管控（kòng）类课程；履职实践（jiàn）模块包括行业产（chǎn）业前沿、公司（sī）制度等专项学习（xí）类课程（chéng）及董事履职等经（jīng）验（yàn）交流类课程（chéng）。搭建股权董事研（yán）讨交流（liú）平台“董事汇（huì）”，通过（guò）不定期开展专题研（yán）讨、主（zhǔ）题培训、内外部交流等方式（shì），组（zǔ）织股权董事与中（zhōng）央汇金公司等集团外优（yōu）秀同行（háng）进行“面对（duì）面”研讨和“近距离”沟通，紧（jǐn）紧围绕实操问题（tí）交流（liú）从业心得，达（dá）到借（jiè）鉴经验、开阔视野、启发思（sī）路（lù）的预期效果，切实（shí）提升（shēng）股权董事履职能力。

       加强履职规范。在明确股权董事履职权责的基础（chǔ）上，探索贯穿决策流程的“2+2+1”工作机制，进一步（bù）规范（fàn）股权董事履职行权（quán）。建（jiàn）立决策前牵头人沟通协（xié）调和股（gǔ）权董（dǒng）事工作例会2项机制，由专职股权董事担任牵头人做好内部（bù）沟通工作，通过工作例（lì）会定期组织股（gǔ）权董事（shì）了解公司要求、交流履职体会、研（yán）究重大问（wèn）题。完善决策中专职（zhí）股权董事参（cān）会和调研2项机制，明确参会范围、调研报告数（shù）量和质量等要（yào）求，促进专职股权董事及时深入（rù）了解企（qǐ）业（yè）情况。健全决策后的报告机制，明（míng）确专项报告、调研报告、研究报告、述（shù）职（zhí）报告的提交（jiāo）流程（chéng）和（hé）具体要（yào）求，畅通汇报渠道（dào），保（bǎo）障公司（sī）知情权。

       强（qiáng）化激励（lì）约束。完善专（zhuān）职股权董事（shì）考核（hé）指标，将专（zhuān）职（zhí）股权董事履职任务细化为考核内容，拓展（zhǎn）考核主体，优（yōu）化考核权重，突出业绩导（dǎo）向。考核主体包括党组相关领导（权（quán）重为20%）、股权（quán）董（dǒng）事归口管理部门（权重为15%）、人力资源（yuán）部（bù）等5个其他相关部门（权重为（wéi）15%）及（jí）任职子企业董（dǒng）事会成员（权重（chóng）为30%）、监事会成员（权（quán）重为10%）、经营班子成（chéng）员（权重为（wéi）10%）等。坚持容纠并举，设（shè）置容错机制，在严格（gé）责任（rèn）追究的同时，明确从轻、减轻或免除处理的（de）情形，为股权（quán）董事积极履职创（chuàng）造良好环境。

突出系统联动（dòng） 强化股权（quán）董事履（lǚ）职保（bǎo）障（zhàng）

        规范议案管（guǎn）理。编制子企业董事会（huì）审议事项参考清单和议案文件模板，推进子企业（yè）议案（àn）管（guǎn）理（lǐ）规范化。通过（guò）国有资（zī）本投资公（gōng）司试（shì）点，大力推进“一企一策”分类授权，明确母子公司权（quán）责边界（jiè）。在此（cǐ）基础（chǔ）上，进一步规范（fàn）子（zǐ）企业董事会议案管理流（liú）程。将子企业（yè）董事会议案区分为重大事项议案（àn）与一般事项（xiàng）议（yì）案，对于重大事（shì）项议案（即（jí）议案所（suǒ）涉事项（xiàng）需报总部决策），将专职股权董事嵌（qiàn）入公司OA审批（pī）流程。在确保重大事（shì）项公司决策权的（de）同时，保障专职股权（quán）董事在公司（sī）审批（pī）流程中发表独立意见，充分调（diào）动（dòng）专职股（gǔ）权董事（shì）履职积（jī）极性（xìng），专（zhuān）职股权董事按总部最（zuì）终决策意见参会表决。对于一般（bān）事项议案（即议案所（suǒ）涉事项授权子企业决策），则充分发挥专职股权董事的专业作（zuò）用，由（yóu）其自主决策、自行负（fù）责，缩短（duǎn）决策链条，提高决策效率。

       加（jiā）强（qiáng）支撑保障。做到（dào）“三个明确（què）”，即明确公司有（yǒu）关职能部门提供专业支撑的职（zhí）责，为股权董事寻求专（zhuān）业支撑提供路径，对需要股权董事（shì）在履职行权中（zhōng）贯彻落实的重（chóng）要制度（dù）或重大专（zhuān）项行（háng）动，及时（shí）开展宣贯培训（xùn）；明（míng）确（què）公（gōng）司、子企业对股权董事的信息共享范围、要（yào）求和具体流程等，并通过邮件、开通信息系统账号等方式，与股权董事共享子企（qǐ）业经营管理（lǐ）等（děng）信息（xī），全面保（bǎo）障股权董（dǒng）事知（zhī）情权；明确子企（qǐ）业于（yú）每年一季度向股权董事提交本年度重要（yào）会议（yì）计划，协助专职股权董事制订年度调研方案，指定专门部（bù）门及人（rén）员为（wéi）股权董事（shì）履职提（tí）供服务（wù）保障，及时落实股权董事提出的（de）工作要求，做深、做细、做实（shí）股权（quán）董事履职支撑保（bǎo）障工作（zuò）。

       便利履职行（háng）权。开发股权董事（shì）管理（lǐ）信息（xī）化系（xì）统，包（bāo）含履（lǚ）职管理、培训管理（lǐ）、调研管理、报（bào）告（gào）管理（lǐ）、董事会（huì）参（cān）会管理及专业（yè）支持（chí）等（děng）六大模块，全面（miàn）覆盖（gài）股权董事（shì）履职、参（cān）会、培训、调研、报告、议案及专业支持（chí）等（děng）管理服务，实现（xiàn）履职信息及时更（gèng）新、履职数据随时查看、履职事项线上（shàng）办理，推进股权董事履职全流（liú）程信息化管理。为方（fāng）便股权董（dǒng）事、特别（bié）是新任职股权董（dǒng）事快速了（le）解掌握（wò）公司管理要求，尽快进入履职状（zhuàng）态，编（biān）制了（le）《股权董事履（lǚ）职指南》，同时汇（huì）总整理了股权董事履职相关制度文（wén）件及辅助材（cái）料，制作形成“股权董事履职工（gōng）具（jù）盒（hé）”，方便股权董事随时参考使用，实现“一盒在手、履职不愁（chóu）”，极大方便了股权（quán）董（dǒng）事有效开展工作。